Verfahren zur Einreichung eines Antrags bei der Finanzkommission:
Wenn eine Konfliktsituation entsteht und eine finanzielle Entschädigung erforderlich ist, hat der Kunde das Recht, innerhalb von 45 Tagen nach Auftreten des Streits eine Beschwerde einzureichen. Der erste Schritt besteht darin, eine Anfrage an den Broker zu senden, und nur im Falle einer Unzufriedenheit mit der Antwort des Brokers oder deren Ausbleiben innerhalb von zwei Wochen wendet sich der Kunde an die Kommission.
Der Broker muss den Eingang der Beschwerde innerhalb von 5 Tagen bestätigen und 14 Tage nach Prüfung eine Antwort geben.
Wenn der Kunde mit der Antwort des Brokers innerhalb der vorgeschriebenen Frist unzufrieden ist, kann er sich an die Kommission wenden.
Analyse der Beschwerde: Die Kommission analysiert unabhängig den Text der Beschwerde und bestimmt deren Relevanz (ob sie in den Zuständigkeitsbereich der Kommission fällt). Dieser Prozess dauert etwa 5 Tage.
Sobald eine Entscheidung getroffen wurde, kontaktiert der Vorsitzende der Kommission den Kunden innerhalb von 5 Tagen, um weitere Informationen zu erhalten.
Es ist möglich, dass der Konflikt ohne weitere Verfahren gelöst wird.
Prüfung der Beschwerde: Das Streitbeilegungskomitee trifft eine Entscheidung auf Grundlage der während der umfassenden Analyse der Situation gewonnenen Informationen.
Wenn wesentliche Daten fehlen, fordert das Komitee diese an und prüft sie innerhalb von 7 Tagen.
Entscheidungsfindung: Die Entscheidungen des Komitees sind für alle Teammitglieder bindend. Der Kunde ist verpflichtet, die Entscheidung zu akzeptieren, wenn er/sie bereit ist, dies zu tun.
Die Zustimmung des Kunden zur Entscheidung muss innerhalb von 14 Tagen nach deren Bekanntgabe schriftlich bestätigt werden.
Wenn der Kunde seine Zustimmung nicht bestätigt hat, gilt der Streit automatisch als beendet.
Das Teammitglied muss eine vom Komitee akzeptierte Beschwerde innerhalb von 28 Tagen erfüllen.
Wenn eine Entscheidung zugunsten eines Teammitglieds getroffen wird, muss der Kunde innerhalb von 7 Tagen einen schriftlichen Verzicht einreichen, der den Konflikt endgültig beendet.